南京作为全国科教中心城市、国家高等教育综合改革试验区、国家科技体制综合改革试点城市和创新型试点城市，具有独特的创新创业人才优势。《南京统计年鉴/2016》统计数据显示，截止2015年末，在宁有普通高校53所，在校大学生81.26万人，占南京常住人口的9.87%。在宁高校办学层次多样化、各校专业特色鲜明、创业项目类型丰富，高校和南京市各级政府高度重视大学生创新创业工作。因此，研究南京地区大学生创业的知识产权问题具有典型意义。本文深入调研大学生创业工作相关参与方，梳理总结大学生创业项目的知识产权风险类型及成因，以提升当前大学生创业成功率为导向，以完善大学生创业的知识产权政策措施为突破口，研究助力大学生创新创业成功的知识产权领域突出问题。为使调研分析更加科学，本文基于调研掌握的总体情况，按照核心知识产权属性将156个创业团队划分为三种类型：一是技术创新型，即主要产品或服务以工业领域科技成果为基础的创业团队。二是文化创意型，即依靠个人或团队，通过技术、创意和产业化等方式开发、营销文化产品的创业团队。三是IT及互联网型，即以互联网为经营基础，包括IT、软件开发以及电子商务等创业公司。通过问卷与访谈相结合的方式分别考察三类团队的核心知识产权拥有状况。
一、创业团队知识产权意识
知识产权意识包括对知识产权的知悉程度、权利意识、保护意识和运用意识等。对南京地区156个创业团队的访谈和问卷显示，大学生作为创业主体，对于知识产权的概念、与创业相关的知识产权政策法规以及创业过程中涉及的知识产权问题，普遍缺乏较为清晰的认识。例如，对于“知识产权”概念，90.38%的创业团队处于“只是听说过”或者“了解但未实际运用”的阶段（见图1），大学生创业团队的知识产权意识普遍较为薄弱。
二、创业团队知识产权拥有状况
知识产权拥有状况主要考察拥有专利权、商标权、著作权等主要类型知识产权的团队比例，并非各种知识产权的具体数量。156个创业团队中包括技术创新型78个、文化创意型32个、IT及互联网型46个。通过问卷与访谈相结合的方式分别考察，三类团队的核心知识产权拥有状况具体如下。专利权是技术创新型团队的核心知识产权类型。通过调研分析78个技术创新型团队的技术来源发现，20%团队的核心技术来自现有公知技术的简单整合，缺乏创新性、新颖性；19%团队的核心技术属于学校的科研项目成果；61%团队的核心技术基于自主研发。根据我国《专利法》规定，通过前两种方式获得技术支撑的创业团队难以取得相应的专利权。核心技术基于自主研发的创新型团队中，41%采用了申请专利的方式进行保护，18%采用了商业秘密的措施进行保护；而其余未采取任何保护措施的团队占比41%，其核心技术容易被竞争对手窃取，当侵害事实发生后难以通过法律途径寻求保护。著作权是文化创意型团队的核心知识产权类型。我国《著作权法》第二条规定，中国公民法人或者其他组织的作品，不论是否发表，依照本法享有著作权。因此该部分调研要涵盖“创作过程”和“作品完成”两个阶段。通过对文化创意型团队创作过程调研发现，32个团队中作品素材来源于自主创作的占35%、作品素材已经取得权利人合法授权的占32%，该部分团队在创作中不存在著作权侵权风险；使用未经他人授权的素材，尝试与权利人联系但无法联系的团队占13%，存在一定程度的著作权侵权风险；任意使用可获取的素材而不关注其来源的团队占20%，存在较大的著作权侵权风险。通过对文化创意型团队的作品完成后的著作权拥有状况调研发现，22%的团队对其作品进行版权登记，62%的团队通过第一时间保留时间戳或采用其他技术措施进行了保护，16%的团队未采取过任何保护措施。计算机软件著作权是IT及互联网创新型团队的核心知识产权类型。通过对46个IT及互联网创新型团队开发计算机软件的自主程度进行调研显示，完全独立自主开发的占82%；在已有软件基础上进行破解或反向编译的占0%；会部分参考他人软件的团队占18%，这存在着一定的著作权侵权风险。计算机软件开发完成后，63%团队对软件进行著作权登记，31%对核心代码采取了技术保护措施，只有6%未采取任何保护措施。商标权是三类创业团队均应拥有的核心知识产权类型。调研发现，156个团队都未拥有注册商标。其中，正在申请注册商标的团队占46.2%，以图形、文字等标志作为商标使用但未考虑过注册的团队占39.1%，没有使用任何标志的团队占14.7%。可以看出，有商标使用意识的团队占85.3%，但这部分团队中只有16%的团队在设计其商标标志时进行过近似商标的检索，且在使用以后会定期检索该商标被侵权与注册情况。
三、创业团队知识产权维护状况
知识产权维护是指取得知识产权专有权利后，对知识产权使用状况进行的监测、跟踪等行为。知识产权维护行为可以在最大程度上防止他人侵犯创业团队的知识产权，避免知识产权被侵权风险。调查显示，三类创业团队中，IT及互联网创新型创业团队的知识产权维护率最高，66%的团队会定期调查软件是否被盗版；技术创新型创业团队的知识产权维护率次之，42%的团队会定期检索本技术领域的专利申请动态，关注相关专利技术的使用情况与发展情况；文化创意型创业团队的知识产权维护率很低，78%的团队未做到定期调查其作品是否被盗版盗用。
作者：樊云滨 席怡 单位：南京理工大学知识产权学院
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